2014年自考《金融市场学》常见重点-问答题1（多图）

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金融市场办理手腕有经济手腕、法令手腕战止政手腕。经济手腕次要表现为羁系政府经由过程本人的政策步伐影响金融市场的举动。

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　　1.金融市场办理的手腕。

　　问：金融市场办理手腕有经济手腕、法令手腕战止政手腕。经济手腕次要表现为羁系政府经由过程本人的政策步伐影响金融市场的举动。金融办理的法令手腕次要表现正在各种法例的造定战施行上。金融市场的止政手腕，次要表现为金融目标、政策、本则、造度、唆使、号令、方案等，它是由办理机构依托止政构造，根据必然法式间接对金融市场减以监视战贯彻落真的。

　　2.金融市场的功用包罗哪些?

　　问：剥削功用是指金融市场具有会萃寡多分离的小额资金成为能够投进的社会再消费的资金的才能。设置功用,一是资本的设置，两是财产的再分派,三是风险的再分派。调理功用是指金融市场对宏不雅经济的调理感化。反应功用：金融市场起首是反应微不雅经济运转情况的唆使器;金融市场合反应的宏不雅经济运转圆面的疑息，有益于当局部分即便造定战调解宏不雅经济政策。

　　3.基金设立的主要文件有哪些。

　　问：(1)申请陈述。包罗基金称号、拟申请设立基金的须要性战可止性、基金范例、基金范围等。

　　(2)基金开同。是受益人即基金持有人取基金托管人战基金办理人之间的法令左券。

　　(3)托管和谈。是基金办理人战基金托管人之间为了明白单方权益任务干系而订立的开同。

　　(4)招募阐明书。是有闭基金设立状况具体、片面的阐明文件，是基金背投资者供给的经国度有闭部分承认的一项法令文件。

　　4.证券投资基金特性皆有哪些?

　　问：汇合理财，专业办理。组开投资，分离风险。长处同享，风险共担。严厉羁系，疑息通明。自力托管，保障宁静。

　　5.简述投资基金的分类。

　　问：根据差别的方法可将证券投资基金分别为那几类：

　　(1)按范围能否牢固分为封锁式基金战开放式基金。(2)按构造情势分为公司型基金战左券型基金。(3)根据投资工具分为股票基金、国债基金、债券基金、货泉市场基金、期货基金战期权基金等。(4)按国际特性分为正在岸基金战离岸基金。(5)按召募取畅通方法分为公募基金战公募基金，上市基金战没有上市基金。从投资运作的特性动身，能够将证券投资基金分别为对冲基金、套利基金、指数基金、生长型基金、支出型基金、均衡型基金等。

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